甘肃证监局备案事项报备材料目录——证券类(201212)
发布时间:2019-10-05   动态浏览次数:

  家。保障公司、贸易银行、信任投资公司等机构参股证券公司,该当适宜金融机构参股证券公司的策略哀求。()有鲜明的持股刻日。存正在控股股东或者本质驾驭人的证券公司,其控股股东或者本质驾驭人增资或者受让股权的,该当准许自持股日起个月内不让与所持证券公司股权。不存正在控股股东或者本质驾驭人的证券公司,入股股东该当准许自持股日起个月内不让与所持证券公司股权。控股股东或者本质驾驭人的认定圭表遵循《合于证券公司驾驭合联的认定圭表及合联向导看法》实施。持股日是指公司注册地甘肃证监局对质券公司更改持有以下股权的股东出具无贰言函的日期。因证券公司发作兼并、分立、重组、危险解决等格表来由,股东所持股权经我会同意发作让与的,不受其所准许的持股刻日的控造。

  、对质券公司的职责哀求:(1)向股东切实、正确、完全披露音讯。(2)有真实可行的后续处罚手段。

  、证券公司股权更改比例固然不到5%,但存正在以下情况的,证券公司应服从行政许可圭臬报中国证监会审批:

  2)更改股东事项导致他人以持有证券公司股东的股权或者其他格式,本质驾驭证券公司5%以上的股权;

  、上市证券公司因公然市集的证券生意导致更改持有5%以下股权股东的,撤职向证监局的报备哀乞降持股刻日哀求。

  、股权受让方布景原料。包罗企业简介、贸易牌照副本复 印件,股权机合图(逐层追溯至最终权柄持有人),与证券公司现有股东的相干合联或者相仿行为人合联的注明,比来一年经审计的本公司财政报表。管帐师事情所及注册管帐师的执业证书该当行动附件。

  、更改股东的相合文献。包罗股权让与同意或者其他合于股权让与的文献;股东会决议(有限仔肩公司供给)或者向其他老股东见知更改股东情景的相合文献(股份有限公司供给);老股东放弃优先采办权的表明文献(有限仔肩公司供给)。

  1)更改股东的根基情景,更改股东的来由,持有股权的数目及比例,让与代价及订价机造等;(2)向现有股东和股权受让方披露音讯情景,以及证券公司担负该项职责的仔肩人;(3)公司章程合于股权让与的规矩(实用证券公司为有限仔肩公司的情况);(4)关于股权受让方存正在未经同意委托他人或者承担他人委托持有证券公司股权或者处理证券公司股权、抽逃出资等违规行动,或者正在准许的不予让与所持证券公司股权的刻日内让与所持股权,或者未按准许实时实践讲述负担,证券公司与股权受让方商定的处罚手段;(5)证券公司与股权受让方缔结的合于处罚手段的同意该当行动本讲述的附件;

  注明事项](1)入股证券公司的方针、投资预期;(2)出资款由来;(3)入股股东,以及入股股东的控股股东、本质驾驭人参股其他证券公司(包罗直接持有其他证券公司股权,以及以持有证券公司股东的股权或者其他地势间接驾驭其他证券公司股权)的情景及其方针;(4)、入股股东是否存正在被境表投资者参股的情况。

  准许事项]本公司就入股XX证券公司作出如下准许,并愿承担相应处罚、担负合联功令仔肩。(1)本公司正在签订入股XX证券公司的股权让与同意前,对XX证券公司作了尽职探问,审查了该公司上一年度的审计讲述及近期财政报表,全局限解该公司的资产、欠债、危险驾驭目标、盈亏情景以及策划才能等;驾驭了公司能够存正在的财政危险(包罗血本是否填塞、资产有无潜正在牺牲、营运资金是否充裕、有无到期债务能够无法清偿的情景、有无或有欠债及或有牺牲等)及营业危险(有无违法违规策划以及账表策划等)情景。本公司已全部知悉XX证券公司的危险底数并承认该公司近况。正在此根底上,本公司签订了入股XX证券公司的股权让与同意。(2)本公司不存正在委托他人或者承担他人委托持有或者处理证券公司股权的情况。(3)本公司入股XX证券公司已实践合联法定圭臬,不存正在潜正在功令繁难或者瓜葛。(4)本公司光荣优越,比来3年正在证监会、银行、工商、税务、囚系部分、主管部分等单元无不良诚信记实。(5)本公司将服从《股权让与同意》从此源合法的自有资金定时足额缴纳出资,并从以本公司表面开立的银行账户划出资金,不替代其他股东或者代表他人出资,不成动他人甜头持有证券公司股权的调节,不以任何地势从证券公司抽逃出资;欠亨过股权托管、公司托管、委托行使表决权等地势变相让与证券公司股权;不调用证券公司的客户生意结算资金,不调用客户托管的债券,不调用客户委托证券公司处理的资产;不哀求证券公司为本公司或者本公司的相干方供给融资或者担保;不从事任何损害证券公司及其债权人和其他股东合法权柄的行动。(6)本公司已如实向证券公司披露本公司股权机合(逐层追溯至最终权柄持有人)及与证券公司其他股东的相干合联或者相仿行为人合联。将来本公司股权机合或者与证券公司其他股东的相干合联、相仿行为人合联发作蜕变,导致本质驾驭证券公司5%以上股权的股东、本质驾驭人发作蜕变或者境表投资者间接持有证券公司股权的,本公司将实时知照证券公司,并催促证券公司依法报证监会审批。(7)本公司成为证券公司股东后,将厉酷服从功令原则的相合规矩,正在发作下述情况时,实时知照证券公司,并催促证券公司实时向证监会讲述或者报批:①所持证券公司股权被采用诉讼保全手段或者被强造实施;②质押所持有的证券公司股权;③决计让与所持有的证券公司股权;④拟委托他人行使证券公司的股东权力或者与他人就行使证券公司的股东权力告终同意;⑤更改公司名称;⑥发作兼并、分立、终结、停业、合上或者被接收;⑦其他能够导致所持证券公司股权发作转化的情景。(8)本公司成为证券公司股东后,关于证监会凭据《证券法》等功令原则的规矩,哀求本公司正在指定刻日内供给相合音讯、原料的,将踊跃予以配合,并担保所供给的音讯、原料线)本公司将厉酷服从《公国法》、《证券法》等功令原则以及《XX证券公司章程》的规矩,负责实践股东职责,催促XX证券公司遵法、合规策划;如XX证券公司正在往后的策划经过中浮现违法、违规行动,本公司将担负股东应负的仔肩。(10)本公司成为证券公司股东后,自持股日起XX个月内不让与所持证券公司股权(因证券公司发作兼并、分立、重组、危险解决等格表来由,所持股权经证监会同意发作让与或者更改的除表)。(11)本公司违反上述准许,给证券公司其他股东的合法权柄变成损害的,本公司将依法担负民事抵偿仔肩。3

  、《证券公司及要紧担负人准许书》的实质哀求该当起码准许下列事项,并由证券公司及其法定代表人、董事长、担负更改持有

  )已将本公司上一年度经审计财政报表及近期财政报表供给给现有股东和入股股东,上述报表数据切实、正确、完全,如实反应了本公司的资产、欠债、危险驾驭目标、盈亏情景以及策划才能等。对本公司能够存正在的财政危险(血本是否填塞、资产有无潜正在牺牲、营运资金是否充裕、有无到期债务能够无法清偿的情景、有无或有欠债及或有牺牲等)及营业危险(有无违法违规策划以及账表策划等),已如实见知股东。音讯披露中不存正在误导和实际疏漏情景。上述股东已全部知悉并承认本公司近况。(

  、报备文献的线%以下股权的股东行动及经过的合法性,是否存正在潜正在功令繁难或者瓜葛;3、股权受让方的股权机合、与其他股东的相干合联或者相仿行为人合联是否已具体披露。状师获取的证券公司更改持有5%以下股权股东的法定圭臬表明文献,包罗证券公司的内部决定圭臬,股权受让方、出让方的内部决定圭臬和该当由上司单元或者囚系部分同意的同意圭臬等(已行动报备文献孤单提交的除表),该当行动《功令看法书》的附件。

  《功令看法书》须经状师事情所担负人和2名以上主办状师签名,并附有状师事情所职业资历证书(标有担负人姓名一栏的原本或副本)复印件、主办状师职业资历证书复印件。

  、证券公司依法更改公司章程,该当适宜《证券法》、《公国法》、《证券公司监视处理条例》、《合于贯彻落实

  3、其它条目更改,涉及功令、行政原则规矩行政许可事项的,该当按照我会(或我局)对行政许可事项的批复,依法更改。其它章程条目,遵循《公国法》、《公司章程》的规矩圭臬,经股东(大)会审议通事后报甘肃证监局登记。

  1)更改的来由、布景;(2)更改的岁月及要紧实质;(3)公司对申请质料切实、正确、完全的准许;(4)《公司章程非紧急条目更改新旧比照表》该当行动附件。XX证券公司章程紧急条目更改新旧比照表

  6、公司更改后的《公司章程》草案:公司应声明担保草案与现行有用的《公司章程》不存正在申请讲述未列出的其它更改情景。

  (总共质料均需供给正式件一份,加盖公司印章,两页以上质料须加盖骑缝章)1、证券公司正式申请讲述:证券公司应就拟任人适宜《证券公司合规处理试行规矩》第九条规矩的任职条目予以鲜明注明;

  8年以上功令职责阅历的表明文献;或正在囚系机构的专业囚系岗亭任职8年以上的表明文献;5、拟聘任合规总监的合联聚会决议;

  (总共质料均需供给正式件一份,加盖公司印章,两页以上质料须加盖骑缝章)1、合于职责领域调剂的决计文献;

  (总共质料均需供给正式件一份,加盖公司印章,两页以上质料须加盖骑缝章)1、辞职时报备质料:(1

  2)合联聚会的决议;(3)合联职员辞职、夺职等的情景注明,解聘合规总监应注明解聘的毕竟和缘故;(4)甘肃证监局哀求的其它质料。2、提交离任审计讲述的报备质料:(1

  (总共质料均需供给正式件贰份,加盖公司印章,两页以上质料须加盖骑缝章)1、公司对代为实践职务情景的注明:包罗为何代为实践职务、代为实践职务人选的形成、公司对代为实践职务人的根基鉴定等;

  (总共质料均需供给正式件贰份,加盖公司公章,两页以上质料须加盖骑缝章)1、登记讲述(注:证券贸易部更改贸易地方该当正在统一都会领域内举办,即证券贸易部所正在地为直辖市、省级市、地级市或县城的,分袂可正在合联城区领域内更改贸易地方,不得正在差别市之间、市与县之间或者县与县之间更改贸易地方)。讲述实质该当包罗:分支机构更改贸易地方的来由;分支机构员工、经纪人、客户转化或安设情景;旧址合上情景;新贸易地方音讯体系情景;新贸易地方筹修及开业情景等。

  6、分公司旧址所正在地证监局供给的旧址合上情景确认函(注:实用于分公司新贸易地方与原贸易地方不正在统一辖区的情况);

  X日,我局收到你公司报送的《合于XX证券公司XX贸易部/分公司更改贸易地方的登记申请》(列明申请文献的文献名及文号)的登记质料,知悉你公司XX贸易部/分公司贸易地方由XXX(地点全称)更改至XXX(地点全称)。特此回执。

  推广或删除策划地方面积(更改楼层)的正式讲述:应注明推广或删除贸易地方面积的整个情景,是否涉及许可证纪录地点(楼层)的更改;2、

  2、证券公司分支机构许可证掉失,证券公司应正在分支机构所正在地要紧报纸通告,并向甘肃证监局讲述。

  2)门字号码更改的相合表明文献(如市政、民政、公安等部分文献、通告等);(3)原《证券策划机构贸易许可证》及《贸易牌照》副本复印件;(4)甘肃证监局哀求的其它质料。2、掉失许可证的报备质料(1

  2)正在当地要紧报纸通告掉失许可证的表明文献;(3)合于分支机构名称、地点、要紧担负人的音讯及表明文献,如新设批复或新址验收文献,担负人任职资历批复文献等;(4)《贸易牌照》副本复印件;(5)甘肃证监局哀求的其它质料。(十一)证券贸易部实践证券经纪人轨造

  、证券贸易部所属证券公司已通过居处地证监局现场核查,本地证监局出具的《现场核查看法书》中答允公司实践证券经纪人轨造;

  5、证券贸易部实践经纪人轨造预备情景(实质包罗但不限于证券营销勾当遗留题目自查整改情景;贸易部现有营销职员处理形式情景,是否存正在全员营销、非成天造用工、劳务支使等情景;贸易部证券经纪人相合的处理轨造和内控机造开发情景;证券经纪人相合工夫体系运转情景);

  4、证券贸易部拟展开融资融券营业的调节(包罗流程、轨造、职员、岗亭、体系、地方、投资者熏陶,投诉瓜葛处罚调节,客户适宜性处理的落实情景等);

  5、证券贸易部展开融资融券营业预备情景(实质包罗但不限于体系调试测试情景、职员到位情景、营业培训情景、客户需求前期摸底探问情景);

  2、中国证监会合于证券公司更始营业的试点资历批复文献(实用于对照繁复、危险较高的更始营业);

  5、证券贸易部拟展开更始营业的调节(包罗流程、轨造、职员、岗亭、体系、地方、投资者熏陶,投诉瓜葛处罚调节,客户适宜性处理的落实情景等);

  6、证券贸易部展开更始营业预备情景(实质包罗但不限于体系调试测试情景、职员到位情景、营业培训情景、客户需求前期摸底探问情景);

  1、举办集会性证券投资商讨勾当申请讲述,讲述该当起码包罗以下实质:主办人、演讲人、研讨或演讲问题、整个地方、举办岁月、插足人、收费圭表,申请讲述该当加盖主办人公章。

  2、演讲实质概要,概要该当由演讲人签名并加盖主办人公章;勾当有协办人的,该当同时加盖协办人公章。

  3、演讲人的证券投资商讨执业资历证书及身份证复印件。复印件该当说明“与原件相仿”,加盖主办人公章。

  4、主办人策划许可证及贸易牌照复印件,复印件该当加盖公章;勾当有协办人的,该当同时供给协办人的策划许可证及贸易牌照复印件,复印件该当加盖公章。

  2、参预媒体证券节目(栏目)格式的细致注明和合同,注明和合同需加盖证券策划机构、证券投资商讨机构和媒体两边公章。

  3、证券策划机构、证券投资商讨机构和总共参预证券节目(栏目)的证券投资商讨职员签订的准许函(花式化文献,见附件2

  4、总共参预证券节目(栏目)的证券投资商讨职员的证券投资商讨执业资历证书及身份证复印件。复印件该当说明“与原件相仿”,加盖所任职机构公章。

  慎、淳厚和努力尽责的立场,为投资人或者客户供给证券投资商讨供职;自发死守国度和囚系部分合联功令原则和相合规矩。

  二、完全、客观、正确地使用相合音讯、原料向投资人或者客户供给投资商讨供职,不绝章取义地援用或者窜改相合音讯、原料;不以伪善音讯、市集传言或者虚实音讯为凭据向投资人或者客户供给投资领会、预测或创议;不传扬过往荐股功绩、产物、参预机构和职员的才能;欠亨过播送、电视、搜集、报刊等公家媒体,作出买入、卖出或者持有整个证券的投资创议或者对整个证券、证券合联产物的代价涨跌或者市集走势作出确定性鉴定。

  四、通过电视、播送等媒体,或以搜集、软件等格式展开营业时,正在合联栏目及营业发作地方,以显眼格式公示(通告)参预媒体证券节目(栏目)机构全称及营业资历证书号码、参预证券节目(栏目)的执业职员姓名及其执业资历证书号码。不与媒体举办贸易化合营。不播出参预证券节方针机构和职员的电话、传真、短信平台、网址等联络格式。

  六、厉酷服从向甘肃证监局报备的格式举办营业传扬,对正在甘肃辖区举办的媒体传扬勾当自发承担甘肃证监局的属地囚系,并按照甘肃证监局哀求实时供给播出节方针记录;对违法违规勾当自发承担甘肃证监局的处罚。

  2、告白传扬展开格式的细致注明和合同,注明和合同需加盖证券策划机构、证券投资商讨机构和媒体两边公章;举办证券音讯类产物传扬的,该当对质券音讯产物作出注明。

  慎、淳厚和努力尽责的立场,为投资人或者客户供给证券投资商讨供职;自发死守国度和囚系部分合联功令原则和相合规矩。

  二、完全、客观、正确地使用相合音讯、原料向投资人或者客户举办告白传扬,不绝章取义地援用或者窜改相合音讯、原料;不以伪善音讯、市集传言或者虚实音讯为凭据向投资人或者客户供给投资领会、预测或创议;不传扬过往荐股功绩、产物、参预机构和职员的才能;欠亨过播送、电视、搜集、报刊等公家媒体,作出买入、卖出或者持有整个证券的投资创议或者对整个证券、证券合联产物的代价涨跌或者市集走势作出确定性鉴定。

  六、厉酷服从向甘肃证监局报备的格式举办营业传扬,对正在甘肃辖区举办的媒体传扬勾当自发承担甘肃证监局的属地囚系,并按照甘肃证监局哀求实时供给播出节方针记录;对违法违规勾当自发承担甘肃证监局的处罚。